自然语言处理中的语言模型预训练方法（ELMo、GPT和BERT）

最近，在自然语言处理（NLP）领域中，使用语言模型预训练方法在多项NLP任务上都获得了不错的提升，广泛受到了各界的关注。就此，我将最近看的一些相关论文进行总结，选取了几个代表性模型（包括ELMo [1]，OpenAI GPT [2]和BERT [3]）和大家一起学习分享。

1. 引言

在介绍论文之前，我将先简单介绍一些相关背景知识。首先是语言模型（Language Model），语言模型简单来说就是一串词序列的概率分布。具体来说，语言模型的作用是为一个长度为m的文本确定一个概率分布P，表示这段文本存在的可能性。在实践中，如果文本的长度较长，P(w_i | w₁, w₂, . . . , w_i−1)的估算会非常困难。因此，研究者们提出使用一个简化模型：n元模型（n-gram model）。在 n 元模型中估算条件概率时，只需要对当前词的前n个词进行计算。在n元模型中，传统的方法一般采用频率计数的比例来估算n元条件概率。当n较大时，机会存在数据稀疏问题，导致估算结果不准确。因此，一般在百万词级别的语料中，一般也就用到三元模型。

为了缓解n元模型估算概率时遇到的数据稀疏问题，研究者们提出了神经网络语言模型。代表性工作是Bengio等人在2003年提出的神经网络语言模型，该语言模型使用了一个三层前馈神经网络来进行建模。其中有趣的发现了第一层参数，用做词表示不仅低维紧密，而且能够蕴涵语义，也就为现在大家都用的词向量（例如word2vec）打下了基础。其实，语言模型就是根据上下文去预测下一个词是什么，这不需要人工标注语料，所以语言模型能够从无限制的大规模单语语料中，学习到丰富的语义知识。

接下来在简单介绍一下预训练的思想。我们知道目前神经网络在进行训练的时候基本都是基于后向传播（BP）算法，通过对网络模型参数进行随机初始化，然后通过BP算法利用例如SGD这样的优化算法去优化模型参数。那么预训练的思想就是，该模型的参数不再是随机初始化，而是先有一个任务进行训练得到一套模型参数，然后用这套参数对模型进行初始化，再进行训练。其实早期的使用自编码器栈式搭建深度神经网络就是这个思想。还有词向量也可以看成是第一层word embedding进行了预训练，此外在基于神经网络的迁移学习中也大量用到了这个思想。

接下来，我们就具体看一下这几篇用语言模型进行预训练的工作。

2. ELMo

2.1 引言

《Deep Contextualized Word Representations》这篇论文来自华盛顿大学的工作，最后是发表在今年的NAACL会议上，并获得了最佳论文。其实这个工作的前身来自同一团队在ACL2017发表的《Semi-supervised sequence tagging with bidirectional language models》 [4]，只是在这篇论文里，他们把模型更加通用化了。首先我们来看看他们工作的动机，他们认为一个预训练的词表示应该能够包含丰富的句法和语义信息，并且能够对多义词进行建模。而传统的词向量（例如word2vec）是上下文无关的。例如下面"apple"的例子，这两个"apple"根据上下文意思是不同的，但是在word2vec中，只有apple一个词向量，无法对一词多义进行建模。

所以他们利用语言模型来获得一个上下文相关的预训练表示，称为ELMo，并在6个NLP任务上获得了提升。

2.2 方法

在EMLo中，他们使用的是一个双向的LSTM语言模型，由一个前向和一个后向语言模型构成，目标函数就是取这两个方向语言模型的最大似然。

在预训练好这个语言模型之后，ELMo就是根据下面的公式来用作词表示，其实就是把这个双向语言模型的每一中间层进行一个求和。最简单的也可以使用最高层的表示来作为ELMo。

然后在进行有监督的NLP任务时，可以将ELMo直接当做特征拼接到具体任务模型的词向量输入或者是模型的最高层表示上。总结一下，不像传统的词向量，每一个词只对应一个词向量，ELMo利用预训练好的双向语言模型，然后根据具体输入从该语言模型中可以得到上下文依赖的当前词表示（对于不同上下文的同一个词的表示是不一样的），再当成特征加入到具体的NLP有监督模型里。

2.3 实验

这里我们简单看一下主要的实验，具体实验还需阅读论文。首先是整个模型效果的实验。他们在6个NLP任务上进行了实验，首先根据目前每个任务搭建了不同的模型作为baseline，然后加入ELMo，可以看到加入ELMo后6个任务都有所提升，平均大约能够提升2个多百分点，并且最后的结果都超过了之前的先进结果（SOTA）。

在下面的分析实验中，我们可以看到使用所有层的效果要比只使用最后一层作为ELMo的效果要好。在输入还是输出上面加EMLo效果好的问题上，并没有定论，不同的任务可能效果不一样。

3. Open AI GPT

3.1 引言

我们来看看第二篇论文《Improving Language Understanding by Generative Pre-Training》，这是OpenAI 团队前一段时间放出来的预印版论文。他们的目标是学习一个通用的表示，能够在大量任务上进行应用。这篇论文的亮点主要在于，他们利用了Transformer网络代替了LSTM作为语言模型来更好的捕获长距离语言结构。然后在进行具体任务有监督微调时使用了语言模型作为附属任务训练目标。最后再12个NLP任务上进行了实验，9个任务获得了SOTA。

3.2 方法

首先我们来看一下他们无监督预训练时的语言模型。他们仍然使用的是标准的语言模型目标函数，即通过前k个词预测当前词，但是在语言模型网络上他们使用了google团队在《Attention is all your need》论文中提出的Transformer解码器作为语言模型。Transformer模型主要是利用自注意力（self-attention）机制的模型，这里我就不多进行介绍，大家可以看论文或者参考我之前的博客（https://www.cnblogs.com/robert-dlut/p/8638283.html）。

然后再具体NLP任务有监督微调时，与ELMo当成特征的做法不同，OpenAI GPT不需要再重新对任务构建新的模型结构，而是直接在transformer这个语言模型上的最后一层接上softmax作为任务输出层，然后再对这整个模型进行微调。他们额外发现，如果使用语言模型作为辅助任务，能够提升有监督模型的泛化能力，并且能够加速收敛。

由于不同NLP任务的输入有所不同，在transformer模型的输入上针对不同NLP任务也有所不同。具体如下图，对于分类任务直接讲文本输入即可；对于文本蕴涵任务，需要将前提和假设用一个Delim分割向量拼接后进行输入；对于文本相似度任务，在两个方向上都使用Delim拼接后，进行输入；对于像问答多选择的任务，就是将每个答案和上下文进行拼接进行输入。

3.3 实验

下面我简单的列举了一下不同NLP任务上的实验结果。

语言推理任务：

问答和常识推理任务：

语义相似度和分类任务：

可以看到在多项任务上，OpenAI GPT的效果要比ELMo的效果更好。从下面的消除实验来看，在去掉预训练部分后，所有任务都大幅下降，平均下降了14.8%，说明预训练很有效；在大数据集上使用语言模型作为附加任务的效果更好，小数据集不然；利用LSTM代替Transformer后，结果平均下降了5.6%，也体现了Transformer的性能。

4. BERT

4.1引言

上周Google放出了他们的语言模型预训练方法，瞬时受到了各界广泛关注，不少媒体公众号也进行了相应报道，那我们来看看这篇论文《BERT: Pre-training of Deep Bidirectional Transformers for Language Understanding》。这篇论文把预训练语言表示方法分为了基于特征的方法（代表ELMo）和基于微调的方法（代表OpenAI GPT）。而目前这两种方法在预训练时都是使用单向的语言模型来学习语言表示。

这篇论文中，作者们证明了使用双向的预训练效果更好。其实这篇论文方法的整体框架和GPT类似，是进一步的发展。具体的，他们BERT是使用Transformer的编码器来作为语言模型，在语言模型预训练的时候，提出了两个新的目标任务（即遮挡语言模型MLM和预测下一个句子的任务），最后在11个NLP任务上取得了SOTA。

4.2方法

在语言模型上，BERT使用的是Transformer编码器，并且设计了一个小一点Base结构和一个更大的Large网络结构。

对比一下三种语言模型结构，BERT使用的是Transformer编码器，由于self-attention机制，所以模型上下层直接全部互相连接的。而OpenAI GPT使用的是Transformer解码器，它是一个需要从左到右的受限制的Transformer，而ELMo使用的是双向LSTM，虽然是双向的，但是也只是在两个单向的LSTM的最高层进行简单的拼接。所以作者们任务只有BERT是真正在模型所有层中是双向的。

而在模型的输入方面，BERT做了更多的细节，如下图。他们使用了WordPiece embedding作为词向量，并加入了位置向量和句子切分向量。并在每一个文本输入前加入了一个CLS向量，后面会有这个向量作为具体的分类向量。

在语言模型预训练上，他们不在使用标准的从左到右预测下一个词作为目标任务，而是提出了两个新的任务。第一个任务他们称为MLM，即在输入的词序列中，随机的挡上15%的词，然后任务就是去预测挡上的这些词，可以看到相比传统的语言模型预测目标函数，MLM可以从任何方向去预测这些挡上的词，而不仅仅是单向的。但是这样做会带来两个缺点：1）预训练用[MASK]提出挡住的词后，在微调阶段是没有[MASK]这个词的，所以会出现不匹配；2）预测15%的词而不是预测整个句子，使得预训练的收敛更慢。但是对于第二点，作者们觉得虽然是慢了，但是效果提升比较明显可以弥补。

对于第一点他们采用了下面的技巧来缓解，即不是总是用[MASK]去替换挡住的词，在10%的时间用一个随机词取替换，10%的时间就用这个词本身。

而对于传统语言模型，并没有对句子之间的关系进行考虑。为了让模型能够学习到句子之间的关系，作者们提出了第二个目标任务就是预测下一个句子。其实就是一个二元分类问题，50%的时间，输入一个句子和下一个句子的拼接，分类标签是正例，而另50%是输入一个句子和非下一个随机句子的拼接，标签为负例。最后整个预训练的目标函数就是这两个任务的取和求似然。

在微调阶段，不同任务的模型如下图，只是在输入层和输出层有所区别，然后整个模型所有参数进行微调。

4.3 实验

下面我们列出一下不同NLP上BERT的效果。

GLUE结果：

QA结果：

实体识别结果：

SWAG结果：

可以看到在这些所有NLP任务上，BERT都取得了SOTA，而且相比EMLo和GPT的效果提升还是比较大的。

在预训练实验分析上，可以看到本文提出的两个目标任务的作用还是很有效的，特别是在MLM这个目标任务上。

作者也做了模型规模的实验，大规模的模型效果更好，即使在小数据集上。

此外，作者也做了像ELMo当成特征加入的实验，从下图可以看到，当成特征加入最好效果能达到96.1%和微调的96.4%差不多，说明BERT对于基于特征和基于微调这两种方法都是有效的。

5. 总结

最后进行简单的总结，和传统的词向量相比，使用语言模型预训练其实可以看成是一个句子级别的上下文的词表示，它可以充分利用大规模的单语语料，并且可以对一词多义进行建模。而且从后面两篇论文可以看到，通过大规模语料预训练后，使用统一的模型或者是当成特征直接加到一些简单模型上，对各种NLP任务都能取得不错的效果，说明很大程度上缓解了具体任务对模型结构的依赖。在目前很多评测上也都取得了SOTA。ELMo也提供了官网供大家使用。但是这些方法在空间和时间复杂度上都比较高，特别是BERT，在论文中他们训练base版本需要在16个TGPU上，large版本需要在64个TPU上训练4天，对于一般条件，一个GPU训练的话，得用上1年。还有就是可以看出这些方法里面都存在很多工程细节，一些细节做得不好的话，效果也会大大折扣。

参考文献

[1] Peters, M. E. et al. Deep contextualized word representations. naacl (2018).

[2] Radford, A. & Salimans, T. Improving Language Understanding by Generative Pre-Training. (2018).

[3] Devlin, J., Chang, M.-W., Lee, K. & Toutanova, K. BERT: Pre-training of Deep Bidirectional Transformers for Language Understanding. (2018).

[4] Peters, M. E., Ammar, W., Bhagavatula, C. & Power, R. Semi-supervised sequence tagging with bidirectional language models. Acl (2017).

巴特西